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頭部pos機(jī)構(gòu)瘋狂回購
【說明】
日讀一判，系法律商業(yè)雙驅(qū)動的萬程通商團(tuán)隊(duì)的每日固定學(xué)習(xí)會。本文分享的案例，系我們于2022年12月9日集體學(xué)習(xí)的案例。
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【裁判要旨】
股權(quán)投資中，融資方未滿足業(yè)績目標(biāo)、未滿足投資前交割條件，同時(shí)又不履行配合投資人專項(xiàng)審計(jì)的合同義務(wù)的，構(gòu)成對《股權(quán)投資協(xié)議》的嚴(yán)重違反，投資人有權(quán)依約要求融資方承擔(dān)回購股權(quán)的責(zé)任。
以上為本案法律關(guān)系圖
【訴訟主體】
上訴人（原審被告）：夏某。
被上訴人（原審原告）：甲公司。
原審被告：丁某。
原審被告：呂某。
原審被告：乙公司。
【基本案情】
上訴人夏某因與被上訴人甲公司、原審被告丁某、呂某、乙公司公司增資糾紛一案，不服上海市浦東新區(qū)人民法院【】號民事判決，向本院提起上訴。本院于2018年11月8日立案后，依法組成合議庭對案件進(jìn)行了審理。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。
【上訴人夏某上訴請求】
撤銷一審判決第四項(xiàng)，改判駁回甲公司一審對夏某的訴訟請求。事實(shí)和理由：一、一審認(rèn)定事實(shí)錯(cuò)誤。丁某、呂某、夏某、乙公司和Z公司未構(gòu)成違約，并不存在《股權(quán)投資框架協(xié)議》約定的回購條件。1.《股權(quán)投資框架協(xié)議》中關(guān)于業(yè)績承諾的部分未完成，不能當(dāng)然推定為夏某、丁某、呂某、乙公司及Z公司的嚴(yán)重違約行為和未能及時(shí)補(bǔ)救,回購條件不成就。業(yè)績承諾完成與否及完成之程度并不能直接觸發(fā)約定的回購。2.夏某、丁某、呂某、乙公司和Z公司滿足了先決條件各條款，甲公司以其投資行為進(jìn)行了確認(rèn)。3.“Z”知識產(chǎn)權(quán)未從長春市XX有限公司（以下簡稱XX公司）名下過戶至Z公司不構(gòu)成嚴(yán)重違約。XX公司是Z公司的全資子公司，“Z”知識產(chǎn)權(quán)無論在XX公司名下還是在Z公司名下，均不影響甲公司的權(quán)益。目前涉案知識產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)已在進(jìn)行中。4.夏某、丁某、呂某、乙公司及Z公司未嚴(yán)重違反信息權(quán)條款相關(guān)規(guī)定。自投資協(xié)議簽訂之日至2017年9月，Z公司均按約定通過郵件將Z公司的財(cái)務(wù)月報(bào)表、年度財(cái)務(wù)報(bào)表等提供給甲公司。2017年10月之后，因甲公司指定聯(lián)系人離職，甲公司搬離指定收件地址，甲公司未書面告知后續(xù)聯(lián)系人和地址，Z公司無法將財(cái)務(wù)報(bào)表及時(shí)提供給甲公司。Z公司自2016年6月22日成立，通過電話通知形式召集召開股東會及董事會，一審法院以未定期召開股東會、董事會等認(rèn)定夏某、丁某、呂某、乙公司和Z公司嚴(yán)重違約顯然屬于自相矛盾。二、夏某不是Z公司或XX公司的股東，并不享有相應(yīng)股東權(quán)利，一審法院判決夏某承擔(dān)連帶責(zé)任顯然對夏某不公。1.《股權(quán)投資框架協(xié)議》約定，重組步驟完成后，夏某和乙公司將不再持有XX公司或Z公司的股權(quán)。2.《股權(quán)投資框架協(xié)議》簽訂后，夏某及乙公司按約退股，并完成工商變更手續(xù)，退股后，夏某和乙公司不再是Z公司或XX公司的股東，不再享有Z公司和XX公司的股東權(quán)利義務(wù)。3.夏某未在《承諾函》上簽字，也非承諾人，并未對《股權(quán)投資框架協(xié)議》《股權(quán)投資框架協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》及《承諾函》內(nèi)容予以確認(rèn)和承諾，故不應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。4.甲公司根據(jù)《股權(quán)投資框架協(xié)議》簽訂后所發(fā)生的相關(guān)事宜要求夏某履行回購義務(wù)顯然有違公平原則。
【被上訴人甲公司辯稱】
一審判決正確，應(yīng)當(dāng)駁回夏某的上訴請求。一、回購條件成就。Z公司業(yè)績承諾未達(dá)到約定，夏某、丁某、呂某、乙公司未將Z公司財(cái)務(wù)報(bào)表給到甲公司，沒有按約轉(zhuǎn)移“Z”知識產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)到Z公司名下。二、簽訂《股權(quán)投資框架協(xié)議》時(shí)夏某作為Z公司當(dāng)時(shí)的創(chuàng)始股東簽字，不能以夏某現(xiàn)在不是Z公司股東為由免除夏某的責(zé)任。夏某作為創(chuàng)始股東，應(yīng)當(dāng)按照約定承擔(dān)連帶回購責(zé)任。
【原審被告丁某、呂某辯稱】
一、同意夏某的請求。二、原審判決回購條件成就存在錯(cuò)誤，丁某、呂某對Z公司的經(jīng)營狀況一直與甲公司溝通，夏某、丁某、呂某和乙公司未構(gòu)成違約。三、因甲公司自身原因，經(jīng)營發(fā)生困難，甲公司才起訴要求回購。
原審被告乙公司辯稱：同意夏某的上訴意見。
【一審原告甲公司起訴請求】
1、判令丁某向甲公司支付回購款2,000萬元（回購甲公司持有的Z公司1,936,872元注冊資本的股權(quán)）；2、判令丁某向甲公司支付逾期付款利息（以1,000萬元為基數(shù)，自2018年2月12日起至2018年4月13日止，按每日萬分之三計(jì)算；以2,000萬元為基數(shù)，自2018年4月14日起至判決生效之日止，按每日萬分之三計(jì)算）；3、判令丁某支付律師費(fèi)5萬元、公證費(fèi)5,100元；4、判令呂某、夏某、乙公司對丁某在上述第1-3項(xiàng)訴請中的付款義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；5、訴訟費(fèi)、保全費(fèi)由丁某、呂某、夏某、乙公司共同承擔(dān)。審理中，甲公司將訴訟請求變更為：1、判令丁某向甲公司支付回購款2,000萬元（回購甲公司持有的Z公司1,936,872元注冊資本的股權(quán)）；2、判令丁某向甲公司支付逾期付款利息（以2,000萬元為基數(shù)，自2018年4月14日起至判決生效之日止，按每日萬分之三計(jì)算）；3、判令丁某支付律師費(fèi)5萬元、公證費(fèi)5,100元；4、判令呂某、夏某、乙公司對丁某在上述第1-3項(xiàng)訴請中的付款義務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；5、訴訟費(fèi)、保全費(fèi)由丁某、呂某、夏某、乙公司共同承擔(dān)。
【一審認(rèn)定】
甲公司、丁某、呂某、夏某、乙公司及案外人XX公司、上海A中心（有限合伙）（以下簡稱A公司）、上海B中心（以下簡稱B公司）、孫某簽署《股權(quán)投資框架協(xié)議》（具體簽訂日期不詳），約定如下：丁某、呂某、夏某、乙公司及孫某在本協(xié)議中合稱為原股東，甲公司、A公司、B公司在本協(xié)議中合稱為投資方；本協(xié)議簽署之日，XX公司由各原股東完全擁有，注冊資本為1,000萬元，其中實(shí)繳資本為595萬元；原股東應(yīng)于交割前按其重新協(xié)商的股權(quán)比例以1,500萬元的注冊資本出資設(shè)立Z公司，并完成該等注冊資本的全部實(shí)繳，在原股東實(shí)繳完成XX公司剩余405萬元的注冊資本后，原股東應(yīng)促使Z公司以1,000萬元的價(jià)格向各原股東收購XX公司的全部股權(quán)，前述步驟完成后，夏某、乙公司將不再持有XX公司或Z公司的股權(quán)；原股東及XX公司特此同意并承諾，于Z公司收購XX公司的交易完成后將集團(tuán)總部與整體運(yùn)營相關(guān)的固定資產(chǎn)及無形資產(chǎn)（包括集團(tuán)的運(yùn)營系統(tǒng)）轉(zhuǎn)移到Z公司，交割后集團(tuán)的所有業(yè)務(wù)關(guān)系（包括所有采購、銷售和其他業(yè)務(wù)合同）將通過Z公司建立；交割后，Z公司的注冊資本及實(shí)繳資本在登記日將增至19,583,924元，出資及持股情況如下：甲公司的投資額為600萬元，注冊資本及實(shí)繳出資為1,162,123元，資本公積金為4,837,877元；原股東連帶及不可撤銷地向投資方承諾集團(tuán)應(yīng)當(dāng)于2017年6月30日前完成以下業(yè)績（“業(yè)績承諾”）：（a）區(qū)域內(nèi)裝有集團(tuán)POS機(jī)并使用集團(tuán)訂貨系統(tǒng)的便利店、飯店等有效終端店鋪數(shù)量達(dá)到150家以上的縣級市或地級市不低于30個(gè)，（b）有效終端店鋪總數(shù)不低于6,000個(gè)，（c）集團(tuán)于黑龍江、吉林及遼寧東三省以外的業(yè)務(wù)進(jìn)入城市不低于3個(gè)，（d）平均每個(gè)有效終端店鋪使用集團(tuán)訂貨系統(tǒng)發(fā)生的月采購金額不低于8,000元；各方同意，投資方有權(quán)（而非義務(wù)）根據(jù)業(yè)績承諾的實(shí)現(xiàn)情況在2017年7月31日前按本協(xié)議項(xiàng)下相同的條款和條件向Z公司再投資600萬元，各投資方將按如下份額對Z公司進(jìn)行投資：甲公司的投資額為400萬元，注冊資本為774,749元，資本公積金為3,225,251元；2.8.3除非交易文件或適用法律有任何相反的規(guī)定，集團(tuán)應(yīng)由董事會管理和控制，董事會應(yīng)于每季度至少召開一次董事會會議；2.10.1如發(fā)生以下事項(xiàng)之一，各投資方有權(quán)要求各原股東中的任何一方向各投資方購買其所持有的Z公司股份的全部或部分，或要求Z公司向各投資方回購其所持有的Z公司股份的全部或部分：（b）2021年12月31日之前，各原股東或目標(biāo)公司明示放棄合格首次公開發(fā)行及合格出售，（c）集團(tuán)在經(jīng)營過程中發(fā)生可能影響其實(shí)現(xiàn)合格首次公開發(fā)行的其他重大問題，（d）各原股東、Z公司或XX公司嚴(yán)重違反本協(xié)議的約定，且未能及時(shí)補(bǔ)救，（e）集團(tuán)經(jīng)營過程中出現(xiàn)重大誠信問題，包括但不限于出現(xiàn)投資方不知情的賬外現(xiàn)金銷售收入……；2.10.2如發(fā)生以上事項(xiàng)，各原股東及Z公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)各投資方的要求按以下所列價(jià)格中較高者向各投資方收購或回購各投資方持有的Z公司股份的全部或部分，并且各原股東及Z公司應(yīng)當(dāng)就此向各投資方承擔(dān)連帶責(zé)任；（b）各投資方為進(jìn)行A輪投資和行使續(xù)投選擇權(quán)而支付給Z公司的全部價(jià)款及該等價(jià)款自各投資方付款日至其回售權(quán)實(shí)現(xiàn)之日按每年12%的復(fù)利計(jì)算的利息；（c）屆時(shí)如有其它投資人擬對Z公司進(jìn)行投資的，按屆時(shí)Z公司總體估值確定的價(jià)格；2.10.3各原股東及Z公司應(yīng)當(dāng)于收到各投資方行使回售權(quán)的書面通知之日起一個(gè)月內(nèi)分別向各投資方支付回售價(jià)款，并完成相關(guān)交易，如果各原股東及Z公司未能按時(shí)支付回購價(jià)款的，各原股東或Z公司應(yīng)當(dāng)（并就此承擔(dān)連帶責(zé)任）按照逾期未償還金額每日向各投資方分別支付萬分之三的罰息，直至回購價(jià)款全部付清；交割先決條件：3.1交割取決于下列各先決條件于最終截止日當(dāng)日或之前得到滿足：3.1.8員工持股平臺已經(jīng)依據(jù)中國法律合法地成立為有限合伙企業(yè)，且丁某已將其代持的所有員工股無償轉(zhuǎn)讓給員工持股平臺；3.1.15各原股東向各投資方已將其個(gè)人或其關(guān)聯(lián)方直接或間接擁有的所有專利、專利申請或其他知識產(chǎn)權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給Z公司，并完成了相應(yīng)的權(quán)利登記手續(xù)；3.1.19各原股東已將其個(gè)人或其關(guān)聯(lián)方直接或間接擁有的所有專利、專利申請或其他知識產(chǎn)權(quán)無償轉(zhuǎn)讓給Z公司，并完成相應(yīng)的權(quán)利登記手續(xù)；3.1.20任何于本協(xié)議簽署日作出的陳述及保證于交割日均是真實(shí)、準(zhǔn)備和不具有誤導(dǎo)性的；3.1.21各原股東、XX公司或轉(zhuǎn)股權(quán)人未曾對本協(xié)議中的任何約定有任何違反……；6.2.3各原股東及XX公司向各投資方承諾（并應(yīng)促使Z公司及所有集團(tuán)公司同意）自本協(xié)議簽署之日起：（a）各投資方或其指定的任何人士應(yīng)對所有集團(tuán)公司享有檢查權(quán)，包括檢查其財(cái)產(chǎn)和設(shè)施的權(quán)利及對任何集團(tuán)的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行專項(xiàng)或例行審計(jì)，獲取、檢查并復(fù)印所有記錄或會計(jì)賬簿的權(quán)利，以及與所有集團(tuán)公司的董事、管理人員、員工、會計(jì)、法律顧問和投資顧問就其業(yè)務(wù)、經(jīng)營和現(xiàn)狀進(jìn)行會晤的權(quán)利，各原股東及集團(tuán)公司應(yīng)在合理時(shí)間內(nèi)對該等檢查提供全面的合作和配合，（b）于每月結(jié)束后15日內(nèi)，向各投資方提供按中國會計(jì)準(zhǔn)則編制的集團(tuán)未經(jīng)審計(jì)月度財(cái)務(wù)報(bào)表，（c）于每個(gè)財(cái)務(wù)年度結(jié)束后120日內(nèi)，向各投資方提供按中國會計(jì)準(zhǔn)則編制的集團(tuán)經(jīng)審計(jì)年度財(cái)務(wù)報(bào)表及年度財(cái)務(wù)決算，（d）于每個(gè)新財(cái)政年度開始30日內(nèi)，向各投資方提供經(jīng)各集團(tuán)公司董事會批準(zhǔn)的該財(cái)政年度的業(yè)務(wù)計(jì)劃和預(yù)算；8.1一經(jīng)各投資方要求，各原股東應(yīng)就投資方和/或Z公司直接或間接遭受或承受的因下述任何事項(xiàng)而導(dǎo)致的、產(chǎn)生的或與之有關(guān)的任何直接和間接損失（包括利息、索賠的費(fèi)用、防止損失擴(kuò)大的費(fèi)用和因違約導(dǎo)致的資產(chǎn)價(jià)值減少或責(zé)任增加），共同及連帶賠償各投資方和/或Z公司并保證各投資方和/或Z公司得到賠償：8.3一經(jīng)各投資方要求，各原股東應(yīng)就各投資方和/或Z公司因下述事項(xiàng)的損失，共同及連帶賠償各投資方和/或Z公司并確保投資方和/或Z公司得到賠償：8.3.1針對各原股東的相關(guān)索賠的解決，或者對于該解決的執(zhí)行；8.3.2就相關(guān)索賠針對各原股東進(jìn)行的法律程序（前提是該等程序中的判決支持各投資方和/或Z公司），或者對于該判決的執(zhí)行，包括律師費(fèi)；丁某、呂某、夏某、乙公司及孫某的地址為上海市楊浦區(qū)XX路XX號XX樓，指定收件人為呂某。
2016年7月26日，甲公司通過銀行轉(zhuǎn)賬向Z公司匯入600萬元。
2016年，丁某、呂某、乙公司及案外人XX公司、孫某、Z公司作為承諾人向甲公司及案外人A公司、B公司、Y企業(yè)、王某發(fā)出《承諾函》（具體簽訂日期不詳），載明內(nèi)容如下：丁某、呂某、夏某、乙公司及孫某、XX公司與投資方于2016年分別簽署《股權(quán)投資框架協(xié)議》及《股權(quán)投資框架協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》，約定由投資方對Z公司進(jìn)行股權(quán)投資，承諾人特此向投資方共同及連帶的承諾如下：承《股權(quán)投資框架協(xié)議》第三條項(xiàng)下的先決條件已獲得滿足，并請求投資方根據(jù)協(xié)議的約定進(jìn)行交割并支付A輪投資和補(bǔ)充投資的款項(xiàng)；如《股權(quán)投資框架協(xié)議》第三條項(xiàng)下的任何先決條件未獲得滿足，其將于交割后的＿個(gè)月內(nèi)完成或促使完成該等先決條件，投資方在此基礎(chǔ)上進(jìn)行交割和付款并不構(gòu)成對相關(guān)先決條件的放棄；承諾人向投資方共同及連帶地確認(rèn)和承諾，如承諾人未于交割后的＿個(gè)月內(nèi)完成或促使完成所有尚未完成的先決條件，投資方有權(quán)終止《股權(quán)投資框架協(xié)議》及《股權(quán)投資框架協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》，并要求承諾人退還或促使退還投資方已支付的所有款項(xiàng)；丁某、呂某、乙公司及XX公司、孫某、Z公司向投資方承諾，其就各承諾人于本承諾函項(xiàng)下的承諾和義務(wù)共同向投資方承擔(dān)無限連帶責(zé)任。
2017年1月9日，甲公司通過銀行轉(zhuǎn)賬向Z公司匯入400萬元，用途為“XX渦輪增資款”。
2017年9月18日，甲公司人員吳某向Z公司人員趙某發(fā)送電子郵件，載明內(nèi)容如下：根據(jù)甲公司當(dāng)初投資Z公司的投資協(xié)議，請Z公司將自甲公司投資以來的Z公司每個(gè)月的月度經(jīng)營財(cái)務(wù)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表等）及相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表按時(shí)發(fā)給甲公司，自投資以來，甲公司還未收到過Z公司的月度報(bào)表，請本月底將上述期間的所有相關(guān)報(bào)表全部發(fā)送給甲公司，自十月份開始，請每個(gè)月10號之前報(bào)送上個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表及相關(guān)業(yè)務(wù)報(bào)表。
2017年10月9日，甲公司人員吳某向Z公司人員趙某發(fā)送電子郵件，載明內(nèi)容如下：甲公司還未收到Z公司報(bào)送的每月財(cái)務(wù)報(bào)表，請Z公司及時(shí)報(bào)送。
2017年11月15日，甲公司人員吳某向丁某、呂某發(fā)送電子郵件，載明內(nèi)容如下：根據(jù)甲公司的基金管理規(guī)定，本月10號之前Z公司應(yīng)發(fā)送10月份財(cái)務(wù)報(bào)表至Z公司，截止本月15號，甲公司還未收到Z公司關(guān)于10月的任何財(cái)務(wù)報(bào)表，請及時(shí)報(bào)送。
2018年1月31日，上海市XX公證處出具【】號公證書，內(nèi)容如下：2017年10月12日，Z公司人員趙某向甲公司人員吳某發(fā)送郵件，電子郵件載明內(nèi)容如下：趙某的企業(yè)郵箱出現(xiàn)故障，現(xiàn)轉(zhuǎn)用其個(gè)人郵箱進(jìn)行辦公，之前的貸后數(shù)據(jù)管理工作一直是天馬、思喆與其對接，附件是二人變動后未發(fā)送數(shù)據(jù)。上述電子郵件附件之一為2017年數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表，該表載明內(nèi)容如下：時(shí)間分別為2017年1月、2017年2月、2017年3月、2017年4月、2017年5月、2017年6月、2017年7月、2017年8月、2017年9月，地區(qū)數(shù)分別為19、19、19、19、19、19、20、20、20，正常運(yùn)營點(diǎn)數(shù)分別為7,352、8,297、9,113、11,424、12,801、14,027、16,293、18,371、21,090，合計(jì)簽約店數(shù)分別為8,291、9,023、10,192、12,237、14,301、16,310、18,543、20,730、23,621，月總銷售額分別為22,816,046.14、26,344,755.32、31,208,937.27、30,185,210.32、29,325,610.80、30,328,172.00、31,247,087.90、30,412,614.20。
2018年1月31日，上海市xx公證處出具【】號公證書，內(nèi)容如下：2017年12月1日，甲公司人員吳華貴向丁某、呂某發(fā)送郵件，電子郵件載明內(nèi)容如下：經(jīng)研究雙方簽署的投資協(xié)議等材料，根據(jù)投資協(xié)議的相關(guān)約定以及今年以來與Z公司溝通的情況，甲公司正式提出回購股權(quán)的要求，下周初會提交股份回購協(xié)議，希望該股份回購協(xié)議最遲于2017年12月中旬前簽署，如到時(shí)無法達(dá)成一致，甲公司將會啟動相應(yīng)的法律程序。
2018年1月31日，上海市XX公證處出具【】號公證書，內(nèi)容如下：2018年1月2日，甲公司人員吳某向丁某、呂某發(fā)送電子郵件，電子郵件載明內(nèi)容如下：附件是律師記錄的會議紀(jì)要，請查收，如有遺漏或錯(cuò)誤，請這兩天告訴甲公司，希望盡快提出明確的回購方案。上述電子郵件附件為“會議紀(jì)要”，載明內(nèi)容如下：呂某表示X公司（以下簡稱X公司）的推進(jìn)最快，X公司計(jì)劃以現(xiàn)金加換股的方式整體收購Z公司，現(xiàn)金對價(jià)部分的估值2億元左右，換股部分的估值2.80億左右；吳華貴表示甲公司在2016年12月續(xù)投400萬元，但是甲公司在投資后的管理上碰到諸多問題，例如沒有按照協(xié)議提供財(cái)務(wù)報(bào)表和召開董事會，故要求創(chuàng)始股東回購甲公司持有的Z公司股權(quán)的50%，回購對價(jià)為1,000萬元（按照X公司的估值2.20億元計(jì)算），相關(guān)協(xié)議已發(fā)送給丁某、呂某；丁某、呂某表示財(cái)務(wù)報(bào)表是有過缺失，現(xiàn)在Z公司資金困難，簽署股權(quán)回購協(xié)議需要時(shí)間，可能要在1,000萬元基礎(chǔ)上打折。
2018年1月11日，甲公司分別向上海市楊浦區(qū)XX路XX號XX樓（呂某）、上海市楊浦區(qū)XX路XX弄XX號XX室（呂某）寄送《關(guān)于要求回購Z股權(quán)的函》，主要內(nèi)容如下：丁某、呂某、夏某、乙公司：丁某、呂某、夏某、乙公司作為Z公司創(chuàng)始股東和實(shí)際控制人已經(jīng)嚴(yán)重違反《股權(quán)投資框架協(xié)議》各項(xiàng)約定，未兌現(xiàn)約定的業(yè)績承諾，未跟進(jìn)約定向甲公司提供任何Z公司的財(cái)務(wù)報(bào)表等，未將“Z”注冊商標(biāo)、域名、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓至Z公司，且未根據(jù)Z公司章程召開股東會和董事會；甲公司再次向丁某、呂某、夏某、乙公司致函并提出如下請求：對甲公司持有的Z公司相當(dāng)于968,436元注冊資本的股權(quán)以1,000萬元的對價(jià)進(jìn)行回購……上述寄往上海市楊浦區(qū)XX路XX號XX樓的快件被拒收，上述寄往上海市楊浦區(qū)XX路XX弄XX號XX室的快件于2018年1月12日被簽收。
2018年2月22日，甲公司向上海市楊浦區(qū)XX路XX弄XX號XX室（丁某、呂某）寄送《關(guān)于要求查閱會計(jì)賬簿及進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)的通知》，載明內(nèi)容如下：Z公司：至今，Z公司及創(chuàng)始股東、實(shí)際控制人嚴(yán)重違反《股權(quán)投資框架協(xié)議》及《承諾函》的各項(xiàng)約定，未根據(jù)投資約定向甲公司提供任何Z公司的年度財(cái)務(wù)報(bào)表等，且未根據(jù)章程召開股東會和董事會；Z公司的行為已經(jīng)嚴(yán)重違反了公司法規(guī)定及相關(guān)約定，甲公司于2018年1月11日發(fā)送函件，但一直未得到回應(yīng)；甲公司再次致函，請Z公司于收到本函三日內(nèi)向甲公司提供Z公司成立以來的全部月度財(cái)務(wù)報(bào)表等、聯(lián)系甲公司由甲公司委托的會計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)、提供Z公司的所有財(cái)務(wù)會計(jì)賬簿等。上述快件于2018年2月22日被簽收。
2018年2月24日，上海市xx公證處向甲公司出具增值稅普通發(fā)票一份，載明項(xiàng)目為公證費(fèi)，價(jià)稅合計(jì)為3,600元，備注為【】-1979號。
2018年3月13日，甲公司向上海市楊浦區(qū)XX路XX弄XX號XX室（呂某）、上海市浦東新區(qū)XX村XX號XX室（呂某）、上海市浦東新區(qū)XX村XX號XX室（呂某）、遼寧省沈陽市大東區(qū)XX園XX號樓XX單一XX室（丁某）發(fā)出《關(guān)于要求更正違約行為和回購Z股權(quán)的函》，主要內(nèi)容如下：丁某、呂某、夏某、乙公司：甲公司投資Z公司至今，丁某、呂某、夏某、乙公司作為創(chuàng)始股東和實(shí)際控制人已經(jīng)嚴(yán)重違反《股權(quán)投資框架協(xié)議》各項(xiàng)約定，未兌現(xiàn)投資協(xié)議約定的業(yè)績承諾，未根據(jù)投資協(xié)議約定向甲公司提供任何Z公司的財(cái)務(wù)資料，未將“Z”注冊商標(biāo)、域名、著作權(quán)轉(zhuǎn)讓至Z公司，且未根據(jù)章程召開股東會和董事會；甲公司于2018年1月11日曾致函要求丁某、呂某、夏某、乙公司履行投資協(xié)議約定義務(wù)，但目前為止未見任何糾正行為且未主動與甲公司溝通，甲公司現(xiàn)再次向丁某、呂某、夏某、乙公司致函并提出如下要求：1、對甲公司持有的相當(dāng)于1,936,872元注冊資本的股權(quán)以2,000萬元的對價(jià)進(jìn)行回購；2、收到本函后三日內(nèi)向甲公司提供自Z公司成立以來的全部月度財(cái)務(wù)報(bào)表，2016年度、2017年度的年度財(cái)務(wù)報(bào)表及年度財(cái)務(wù)決算，以及2016至2018年度業(yè)務(wù)計(jì)劃和預(yù)算；3、收到本函三日內(nèi)安排Z公司配合甲公司委托的會計(jì)師事務(wù)所對Z公司進(jìn)行專項(xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)，并由甲公司獲取、檢查Z公司的所有財(cái)務(wù)記錄、會計(jì)賬簿；4、收到本函三日內(nèi)安排甲公司會晤Z公司的財(cái)務(wù)部全體員工、外聘會計(jì)師、外聘審計(jì)師。函件尾部特別提示呂某：因《股權(quán)投資框架協(xié)議》的約定，寄送Z公司原股東的所有文件均由呂某接收并負(fù)責(zé)通知，甲公司向丁某、夏某、乙公司寄送函件的行為不免除呂某的通知義務(wù)。上述函件均于2018年3月14日被簽收。
2018年4月17日，上海市xx公證處向甲公司出具增值稅普通發(fā)票一份，載明項(xiàng)目為公證費(fèi)，價(jià)稅合計(jì)為1,500元，備注為（2018）滬東證經(jīng)字第6555號。
另查明，Z公司成立于2016年6月22日，目前的注冊資本為21,520,797元，甲公司的出資額為1,936,872元，出資方式為貨幣，實(shí)繳出資時(shí)間為2017年1月9日。公司登記機(jī)關(guān)備案的Z公司章程規(guī)定：股東會會議分為定期會議和臨時(shí)會議，定期會議每半年召開一次；董事會會議分為定期會議和臨時(shí)會議，定期會議每季度召開一次。
甲公司作為甲方、XXX律師事務(wù)所作為乙方簽訂《法律服務(wù)委托協(xié)議》（簽訂日期不詳），約定如下：乙方接受甲方的委托指定經(jīng)辦律師，為甲方提供的法律服務(wù)為作為一二審訴訟階段代理人代理甲方向丁某、呂某等提起訴訟，要求回購甲方持有的Z公司部分股權(quán)并接受甲方指定會計(jì)師事務(wù)所對Z公司進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)；甲方于簽訂本合同五個(gè)工作日內(nèi)支付乙方本案前期律師費(fèi)3萬元；若本案進(jìn)入一審訴訟程序，甲方應(yīng)于一審開庭前支付律師費(fèi)2萬元；若本案進(jìn)入二審訴訟程序，甲方應(yīng)于二審開庭前支付律師費(fèi)2萬元。
2018年4月18日，XXX律師事務(wù)所向甲公司開具增值稅普通發(fā)票二份，載明項(xiàng)目均為法律服務(wù)費(fèi)，價(jià)稅合計(jì)金額分別為3萬元、2萬元。
審理中，丁某、呂某提供一份落款日期為2018年4月10日的《說明》一份，內(nèi)容如下：“本司自2016年6月22日成立至今，均在相關(guān)規(guī)定日期內(nèi)履行電話通知義務(wù)，并按期召開董事會及股東會：對公司人事任免和經(jīng)營管理等相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行決策，對相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和經(jīng)營狀況進(jìn)行通報(bào)、分析，并提交各類報(bào)表（包括月報(bào)表以及經(jīng)審計(jì)的年度報(bào)表）供股東審核；截至《本說明》出具之日，董事及股東對董事會、股東會各項(xiàng)議案均未提出異議。公司每季度召開一次董事會，每半年度召開一次股東會。因公司尚處于初創(chuàng)期，董事會、股東會均以口頭商談，舉手表決等形式進(jìn)行，未留有書面的董事會、股東會決議、記錄等書面文件。特此說明。”上述《說明》落款處蓋有Z公司公章，法定代表人處有丁某的簽字，《說明》材料制作人處有呂某的簽字，公司股東處有案外人王某、孫某的簽字并蓋有案外人A公司、B公司、上海巽銳電子商務(wù)合伙企業(yè)（有限合伙）的公章。甲公司對上述《說明》的證明內(nèi)容不予認(rèn)可。
甲公司表示，如法院對甲公司按照《股權(quán)投資框架協(xié)議》2.10.2.（c）項(xiàng)計(jì)算回購款的主張不予支持，甲公司同意按《股權(quán)投資框架協(xié)議》2.10.2.（b）項(xiàng)計(jì)算回購款。
一審法院認(rèn)為，合同成立且生效后，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)依約履行義務(wù)。甲公司與丁某、呂某、夏某、乙公司等簽訂的《股權(quán)投資框架協(xié)議》《股權(quán)投資框架協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議》系各方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，合法有效，各方當(dāng)事人應(yīng)予遵守。關(guān)于回購條件是否成就，《股權(quán)投資框架協(xié)議》3.1約定了交割的先決條件，如知識產(chǎn)權(quán)的權(quán)利登記等，丁某、呂某、夏某、乙公司未按期完成；《股權(quán)投資框架協(xié)議》2.6約定的業(yè)績承諾，Z公司的財(cái)務(wù)資料顯示未按期完成；《股權(quán)投資框架協(xié)議》2.8.3約定Z公司定期召開董事會，丁某、呂某、夏某、乙公司未提供證據(jù)證明已按約召開董事會；《股權(quán)投資框架協(xié)議》6.2.3約定甲公司享有檢查Z公司財(cái)務(wù)狀況及獲得Z公司財(cái)務(wù)資料的權(quán)利，經(jīng)甲公司催告后，丁某、呂某、夏某、乙公司亦未促使Z公司履行相關(guān)義務(wù)。據(jù)此，根據(jù)《股權(quán)投資框架協(xié)議》2.10.1的約定，丁某、呂某、夏某、乙公司已嚴(yán)重違反《股權(quán)投資框架協(xié)議》的約定，且未及時(shí)補(bǔ)救，已對甲公司作為Z公司股東的權(quán)益產(chǎn)生影響，一審法院認(rèn)為回購條件已經(jīng)成就。甲公司要求丁某、呂某、夏某、乙公司連帶支付回購款，合法有據(jù)，一審法院予以支持。丁某、呂某、夏某、乙公司辯稱回購條件尚未達(dá)成，缺乏充分依據(jù)，一審法院難以采信。夏某、乙公司主張其無需承擔(dān)回購義務(wù)，與《股權(quán)投資框架協(xié)議》的約定不符，一審法院不予采信。關(guān)于回購款的數(shù)額，甲公司主張按照《股權(quán)投資框架協(xié)議》2.10.2.（c）約定以Z公司總體估值2億余元來確定，未提供充分依據(jù)，一審法院不予采信?？紤]到本案實(shí)際情況，一審法院酌定回購款按照《股權(quán)投資框架協(xié)議》2.10.2.（b）約定計(jì)算，數(shù)額為甲公司支付給Z公司的投資款加上甲公司付款之日至回購?fù)ㄖ竭_(dá)之日按每年12%的復(fù)利計(jì)算的利息。按復(fù)利計(jì)算的利息數(shù)額為600萬元×12%×（2016年7月26日至2018年3月14日的596天/365天）+400萬元×12%×（2017年1月9至2018年3月14日的429天/365天）+600萬元×12%×[（596天-365天）/365天]+400萬元×12%×[（429天-365天）/365天]=2,279,671.22元，加上投資款1,000萬元，回購款數(shù)額合計(jì)為12,279,671.22元?！豆蓹?quán)投資框架協(xié)議》2.10.3約定，丁某、呂某、夏某、乙公司逾期支付回購款，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。甲公司主張丁某、呂某、夏某、乙公司應(yīng)按每日萬分之三的標(biāo)準(zhǔn)支付自2018年4月14日起至實(shí)際付款之日止的逾期付款利息，有《股權(quán)投資框架協(xié)議》的上述約定為據(jù)，一審法院予以支持。甲公司要求丁某、呂某、夏某、乙公司連帶支付律師費(fèi)5萬元，有《股權(quán)投資框架協(xié)議》相關(guān)約定為據(jù)，合法合理，一審法院亦予以支持。甲公司要求丁某、呂某、夏某、乙公司連帶支付公證費(fèi)，缺乏相應(yīng)依據(jù)，一審法院不予支持。
綜上，依照《中華人民共和國合同法》第一百零七條、第一百一十二條，《最高人民法院關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第二條的規(guī)定，判決如下：一、丁某于一審判決生效之日起十日內(nèi)向甲公司支付回購款12,279,671.22元；二、丁某于一審判決生效之日起十日內(nèi)向甲公司支付逾期付款利息（以12,279,671.22元為基數(shù)，自2018年4月14日起至本判決生效之日止，按每日萬分之三的標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算）；三、丁某于一審判決生效之日起十日內(nèi)向甲公司支付律師費(fèi)5萬元；四、呂某、夏某、乙公司對丁某在上述第一項(xiàng)、第二項(xiàng)、第三項(xiàng)判決中的付款義務(wù)承擔(dān)連帶清償責(zé)任；五、駁回甲公司的其余訴訟請求。一審案件受理費(fèi)142,075元，財(cái)產(chǎn)保全費(fèi)5,000元，合計(jì)147,075元，由甲公司負(fù)擔(dān)57,022元，丁某、呂某、夏某、乙公司負(fù)擔(dān)90,053元。
【二審查明】
被上訴人甲公司在本院二審期間提交下列證據(jù)材料：一、上海市楊浦區(qū)人民法院（以下簡稱楊浦法院）【】號民事判決書、上海市第二中級人民法院（以下簡稱上海二中院）【】號民事判決書，證明甲公司無法行使Z公司的股東知情權(quán)，向法院提起訴訟。二、執(zhí)行案件受理通知書和限制高消費(fèi)令，證明甲公司申請執(zhí)行后，Z公司和丁某、呂某等原股東未履行生效民事判決。三、Z公司相關(guān)無形資產(chǎn)的查詢結(jié)果，證明XX公司至今未將相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到Z公司。
其他各方當(dāng)事人在本院二審期間均未提交證據(jù)材料。
經(jīng)質(zhì)證，夏某對甲公司提交的證據(jù)一、二真實(shí)性無異議，但認(rèn)為與其無關(guān)；對甲公司提交的證據(jù)三真實(shí)性無法確認(rèn)，也認(rèn)為與其無關(guān)。丁某、呂某對甲公司提交的證據(jù)一、二真實(shí)性認(rèn)可，但認(rèn)為不是拒不執(zhí)行法院的生效判決，而是Z公司的主要資料都在東北長春的XX公司，且被法院查封后無法取出，故無法履行生效判決；對證據(jù)三真實(shí)性認(rèn)可，但認(rèn)為Z公司是XX公司的全資股東，在XX公司名下的知識產(chǎn)權(quán)就相當(dāng)于在Z公司名下，丁某、呂某想等知識產(chǎn)權(quán)申請流程全部走完后一并轉(zhuǎn)到Z公司名下。乙公司同意夏某的質(zhì)證意見。
本院對甲公司提交的證據(jù)材料認(rèn)證認(rèn)為：該些證據(jù)材料真實(shí)存在，且能證明本案相關(guān)事實(shí)，符合二審新證據(jù)的條件，本院認(rèn)定為二審新證據(jù)。
本院經(jīng)審理查明：一審判決認(rèn)定事實(shí)屬實(shí)，本院予以認(rèn)定。
本院另查明：2018年3月，甲公司作為Z公司的股東，為行使股東知情權(quán)向楊浦法院提起訴訟，請求判令Z公司提供其及下屬全資子公司、分公司相關(guān)材料供甲公司查閱、復(fù)制等。楊浦法院審理后以【】號民事判決書判決Z公司提供其相關(guān)財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)表、會計(jì)賬簿等供甲公司查閱、復(fù)制。Z公司對楊浦法院的判決不服，向上海二中院提起上訴，上海二中院以【】號民事判決書判決駁回Z公司的上訴，維持楊浦法院的判決。2018年8月16日，甲公司向楊浦法院申請強(qiáng)制執(zhí)行。因Z公司未按執(zhí)行通知書指定期間履行生效法律文書確定的義務(wù)，2018年8月29日，楊浦法院向Z公司發(fā)出2018滬01**執(zhí)3302號《限制消費(fèi)令》。
【二審認(rèn)為】
本案主要存在兩個(gè)爭議焦點(diǎn)：一、甲公司要求股權(quán)回購的條件是否成就。二、夏某是否有回購甲公司股權(quán)的義務(wù)。
對于第一個(gè)爭議焦點(diǎn)，本院認(rèn)為：《股權(quán)投資框架協(xié)議》2.10.1條約定，如各原股東、Z公司或XX公司嚴(yán)重違反協(xié)議的約定，且未能及時(shí)補(bǔ)救，甲公司有權(quán)要求各原股東中的任何一方向甲公司購買其所持有的Z公司股份的全部或部分，或要求Z公司回購甲公司所持有的Z公司股份的全部或部分。根據(jù)本案查明的事實(shí)，甲公司主張XX公司的知識產(chǎn)權(quán)未過戶至Z公司、甲公司對Z公司的股東知情權(quán)未能實(shí)現(xiàn)、Z公司未達(dá)到約定業(yè)績等情形確實(shí)存在，符合《股權(quán)投資框架協(xié)議》約定的回購條件。甲公司關(guān)于股權(quán)回購的訴請應(yīng)當(dāng)?shù)玫街С帧?/p>
對于第二個(gè)爭議焦點(diǎn)，本院認(rèn)為：《股權(quán)投資框架協(xié)議》中夏某是作為原股東簽訂協(xié)議，原股東系回購義務(wù)的承諾者和履行者，故夏某認(rèn)為Z公司成立后其不再是Z公司股東、其不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)回購義務(wù)的訴請，無合同依據(jù)，本院難以支持。
綜上，夏某的上訴請求無事實(shí)和法律依據(jù)，本院不予支持，應(yīng)予駁回。一審判決并無不當(dāng)，本院應(yīng)予維持。依照《中華人民共和國民事訴訟法》第一百七十條第一款第（一）項(xiàng)規(guī)定，判決如下：
駁回上訴，維持原判。
本判決為終審判決。
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